Словарь

Агент по размещению и выкупу ценных бумаг института совместного инвестирования - торговец ценными бумагами, имеющий лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который действует в интересах эмитента на основании договора с компанией по управлению активами, в предоставлении услуг по размещению и выкупу ценных бумаг института совместного инвестирования.

Активы института совместного инвестирования - совокупность имущества, корпоративных прав и требований, сформированная за счет средств совместного инвестирования

Бездокументарная форма ценной бумаги - осуществленная хранителем учетная запись, которая вляется подтверждением права собственности на ценную бумагу

Венчурный фонд - недиверсифицированый институт совместного инвестирования закрытого типа, который осуществляет исключительно частное размещение ценных бумаг собственного выпуска иактивы которого более чем на 50 процентов состоят из корпоративных прав и ценных бумаг, которые не
допущены к торгам на фондовой бирже или в торгово-информационной системе

Владелец ценных бумаг - лицо, которое имеет право собственности на ценные бумаги соответственно закону и/или договору управления имуществом

Выкуп ценных бумаг института совместного инвестирования - уплата эмитентом инвестору стоимости части чистых активов института совместного инвестирования пропорционально количествуценных бумаг института совместного инвестирования, которые принадлежат инвестору, с прекращением права собственности инвестора на эти ценные бумаги

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента определенного вида и одной номинальной стоимости, которая обеспечивает их владельцам одинаковый объем прав и возможностьиметь одинаковые условия размещения на фондовом рынке соответственно порядку, установленному законодательством о ценных бумагах

Диверсификация - метод смягчения риска путем распыления вложений и ограничения влияния фактора риска за счет избежания чрезмерной концентрации по одному портфелю.

Дивиденд - платеж, который осуществляется юридическим лицом - эмитентом корпоративных прав или инвестиционных сертификатов в пользу владельца таких корпоративных прав (инвестиционных сертификатов) в связи с распределением части прибыли такого эмитента, рассчитанного по правилам бухгалтерского учета

Документарная форма ценной бумаги - сертификат ценных бумаг, который содержит реквизиты соответствующего вида ценных бумаг определенной эмиссии, данные о количестве ценных бумаг и удостоверяет совокупность прав, предоставленных этими ценными бумагами

Инвестиции - все виды имущественных и интеллектуальных ценностей, которые вкладываются в объекты предпринимательской и других видов деятельности, в результате которой создается прибыль (доход) или достигается социальный эффект.

Инвестиционная декларация - документ, который является составной частью регламента института совместного инвестирования и приложением к договору с компанией по управлению активами, в котором определяются основные направления и ограничения инвестиционной деятельности института совместного инвестирования

Инвестиционный сертификат - ценная бумага, которая выпускается компанией по управлению активами паевого инвестиционного фонда и удостоверяет право собственности инвестора на долю в паевом инвестиционном фонде

Инвестиция - хозяйственная операция, которая предусматривает приобретение основных фондов нематериальных активов, корпоративных прав и ценных бумаг в обмен на средства или имущество. Инвестиции делятся на капитальные, финансовые и реинвестиции

Инвестор на рынке ценных бумаг - физическое или юридическое лицо, которое приобретает ценные бумаги от своего имени и за свой счет с целью получения дохода или увеличения стоимости ценных бумаг или обретения соответствующих прав, которые предоставляются владельцу ценных бумаг соответственно действующему законодательству

Институт совместного инвестирования (ИСИ) - корпоративный инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд, который ведет деятельность, связанную с привлечением денежных средств инвесторов с целью получения прибыли от вложения их в ценные бумаги других эмитентов, корпоративные права и недвижимость

ИСИ открытого типа - принадлежит к открытому типу, если он (или компания по управлению его активами) берет на себя обязательства осуществлять в любое время по требованию инвесторов выкуп ценных бумаг, эмитированных этим институтом совместного инвестирования (или компанией по управлению его активами).

ИСИ закрытого типа - принадлежит к закрытому типу, если он (или компания по управлению его активами) не берет на себя обязательств относительно выкупа ценных бумаг, эмитированных этим институтом совместного инвестирования (или компанией по управлению его активами) на момент его реорганизации или ликвидации

ИСИ интервального типа - принадлежит к интервальному типу, если он (или компания по управлению его активами) берет на себя обязательства осуществлять по требованию инвесторов выкуп ценных бумаг, эмитированных этим институтом совместного инвестирования {или компанией по управлению его активами) на протяжении обусловленного в проспекте эмиссии срока, но не реже одного раза в год.

Компания по управлению активами - юридическое лицо, которое производит профессиональную деятельность по управлению активами на основании соответствующей лицензии на проведение такой деятельности

Корпоративные права - право собственности на уставный фонд (капитал) юридического лица или его долю (пай), включая права на управление, получение соответствующей части прибыли этого юридического лица, а также активов в случае ее ликвидации соответственно действующему законодательству

Облигация - ценная бумага, которая удостоверяет внесение ее владельцем денежных средств и подтверждает обязательство возместить ему номинальную стоимость этой ценной бумаги в предусмотренный в ней срок с выплатой фиксированного процента (если другое не предусмотрено условиями выпуска).

Обязательства - задолженность предприятия, которая возникла вследствие прошлых событий и погашение которой в будущем, как можно ожидать, приведет к уменьшению ресурсов предприятия, которые воплощают в себе экономические выгоды

Открытая подписка - размещение ценных бумаг путем открытой продажи

Открытая продажа - отчуждение ценных бумаг лицам, круг которых заранее не определен. Любое отчуждение ценных бумаг с использованием публичного предложения считается открытой продажей

Публичное предложение - сообщение об открытой продаже ценных бумаг, сделанное в средствах массовой информации или иным образом и обращенное к неопределенному количеству ли

Проспект эмиссии ценных бумаг ИСИ -документ, который содержит информацию об открытой подписке на ценные бумаги института совместного инвестирования

Регламент ИСИ - документ, который определяет особенности деятельности института совместного инвестирования

Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг первичным собственникам путем заключения гражданско-правовых договоров

Размещенные ценные бумаги - ценные бумаги института совместного инвестирования, приобретенные инвесторами во время размещения

Сберегательный сертификат - письменное свидетельство банка о депонировании денежных средств, которое удостоверяет право вкладчика на получение после истечения установленного срока депозита и процентов по нему

Стоимость чистых активов ИСИ - величина, которая определяется как разница между совокупностью активов института общего инвестирования с учетом их рыночной стоимости и размером обязательствинститута совместного инвестирования

Счета в ценных бумагах - счета, которые ведутся хранителями для владельцев ценных бумаг и депозитариями для хранителей относительно обслуживания операций с ценными бумагами

Фондовая биржа - организационно оформленный, постоянно действующий рынок, на котором осуществляется торговля ценными бумагами

Хранитель - коммерческий банк или торговец ценными бумагами, который имеет разрешение на хранение и обслуживание обращения ценных бумаг и операций эмитента с ценными бумагами на счетах в ценных бумагах как относительно тех ценных бумаг, которые принадлежат ему, так и тех, которые он сохраняет согласно договору об открытии счета в ценных бумагах. При этом хранитель не может вести реестр владельцев ценных бумаг, относительно которых он осуществляет соглашения

Ценные бумаги - денежные документы, которые удостоверяют право владения или отношения займа, определяют взаимоотношения между лицом, которое их выпустила, и их владельцем и предусматривают, как правило, выплату дохода в виде дивидендов или процентов, а также возможность передачи денежных и других прав, которые вытекают из этих документов, другим лицам

Ценные бумаги ИСИ - акции корпоративного инвестиционного фонда или инвестиционные сертификаты паевого инвестиционного фонда

Частное размещение - размещение ценных бумаг без открытой продажи путем непосредственного предложения ценных бумаг заранее определенному кругу лиц

Эмиссия акций или облигаций предприятий - совокупность действий эмитента относительно осуществления подписки на акции или продажи облигаций

Эмитент ценных бумаг - государство в лице уполномоченного органа, юридическое лицо и в случаях, предусмотренных законодательством, физическое лицо. Эмитент от своего имени выпускает ценные бумаги и обязуется выполнять обязанности, которые возникают по условиям выпуска